发文机关 ： 国家发展和改革委员会,外交部,商务部,中国人民银行,国务院国有资产监督管理委员会,国家外汇管理局,中华全国工商业联合会 发布日期 ： 2018.12.26 生效日期 ： 2018.12....

首席合规官 CCO Chief Compliance Officer 释义：顾名思义，首席合规官的首要职能是协调、指导、协助涉及中国银行海外机构的法律诉讼、仲裁，法律咨询、合同审查，反洗钱等工作，督促...

不起诉协议（Non-Prosecution Agreement,“NPA”）

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某证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章  总则 第二章  合规管理机构设置及合规职责 第一节 董事会和监事会 第二节 高级管理层 第三节 各部门、分支机构及全体员工 第四节 合规总监与合...

发文机关 ： 国务院国有资产监督管理委员会 发布日期 ： 2018.11.02 生效日期 ： 2018.11.02 时效性 ： 现行有效 文号 ： 国资发法规〔2018〕106号   关于印...

  反洗钱计划 如果你有相关法律问题或其他法律问题需要找律师咨询，欢迎来电咨询本站律师进行在线法律咨询，我们会有专业的律师为你提供帮助。  

发文机关 ： 全国人民代表大会常务委员会 发布日期 ： 2006.10.31 生效日期 ： 2007.01.01 时效性 ： 现行有效 文号 ： 主席令第五十六号   中华人民共和国反洗钱法...

企业合规主要服务范围 我们可以作为客户的常年法律顾问或专项法律顾问，为客户提供包括但不限于以下领域内的法律服务： 为企业管理层及员工进行合规性培训 审查企业运营过程中签订的各类型合同及协议 风险分析及...